有经验的审核员是在与客户接触的那一刻，就进入了审核状态。比如：

　　去机场或火车站接你的司机，就是你的信息来源，聊天是最好的审核方式。

　　企业的生意好坏、工人招聘的难度、管理层的变动等，司机天天接来送往，本身就是个情报站，从他们嘴里可以了解企业的经营状态。

　　如果去接你的人还有供应商对口部门的人(如质量部)，在车上聊公司的经营状况，一是可以打破一路的沉闷，二是可以拉近双方的距离。

1.审核前准备

　　在审核前最好向对方提供审核计划(但与前面提到的审核计划不是一回事，这是指对某个供应商的审核安排)，让供应商安排好相应的人，做好审核现场的接待工作。

　　在审核计划中主要包含的信息有：时间、部门、关注的活动、相关人员等。

2.首次会议

　　一般来讲在审核计划中，都会有“首次会议”的要求。

　　首次会议意义重大，因为参加者包括供应商的管理层、各个部门的负责人、现场协助引导人员等。它是审核组(员)与供应商关于本次审核目的、方式、安排的重要沟通活动。

　　在审核计划中一定要标明被审核方的总经理要出席，如果有事请要提前告知审核组。

　　因为在首次会议上，老板听我介绍了本次审核的目的、方式，以及我对审核过的企业的一般性分析后，这位老板第一句话就是：“以前为什么不通知我参加这样的会?”

　　在质量体系推动方面，老板的权重最大，我用数字比喻为占50%以上。

　　因此，审核员一定要利用各种机会让老板知道质量、食品安全管理体系的推动是他的事情，不是情谊赞助，而是身体力行参与落地。

3.现场参观

　　首次会议结束，要有一个现场参观，这个安排对整个审核的成功也是非常重要的。一般安排的时间是1个小时甚至更长的时间，它的目的是对被审核现场有一个大致的了解。

　　我在首次会议上常常开玩笑地对老板说：“现场参观完，审核就可以结束了。”因为我选择的地方都是老板很少光顾的，如门卫、仓库、污水站、垃圾房、维修间等，当看到这些现场的人员，工作状态非常松懈的话，那生产车间管理的再好，我也给整体得分打个大折。

　　管理的细节不是在生产产品的车间，而是在门卫、仓库、维修间、锅炉房、污水站等这些地方。

　　它们似乎与产品离着很远，但管理活动的要求应该是一样的。

　　另外由于食品安全与工程设计有极大的关系，它能够体现一家企业对食品安全设计的理解，所以现场参观的另外一个目的就是看看围墙、门窗、屋脊、道路、草坪、布局等，是否符合GMP要求。

　　在仓库参观的时候，可以看看到货和发货的情况，在库房内可以找一个1周左右的产品做追溯演练。在现场走一圈也可以顺便检查了虫害管理设施。

　　当由多人组成的审核小组时，现场参观是唯一一次审核组对某一管理活动，发表各自意见的机会。这对统一审核思路、理清审核重点、做追溯信息的准备都有很大帮助。

4.《供应商检查表》的设计

　　为了提醒审核员在参观时注意的事项，在《供应商检查表》中对现场参观的内容可以进行如下描述：

　　大门(人、物)出入登记管理：姓名、联络方式、车号;

　　监视探头布局：关键区域(露天存放成品/原料、大门、成品库门、原料库门);

　　厂区道路、草坪;

　　污水站、垃圾站、配电站、锅炉房、维修车间;虫害控制：鼠站完好、诱饵缺失;

　　原料库：虫害管理、标识、灯、门、窗、温湿 度、电线(无私拉)、遮光、禁用区;

　　冷库：温度记录方式(手工、自动);

　　成品库：尽可能选择一周左右生产的已放行产品，记录产品名称、规格、班次、批号、产品代号，物料管理用电子化(ERP)还是手工;

　　生产线(最好走参观走廊)：更衣室/更衣柜、卫生间、洗手设施。

5.审核小组的分工

　　如果审核小组由三人及以上组成，可以分为A、B、C三组。

A组的审核地点在办公室，主要负责产品追溯，以检查记录和文件为主，如：入库报告：产量、批号;生产报告：产量、批号;

　　B组负责文件审核，文件主要包括程序文件、作业指导书和报告，如：HACCP计划：小组、产品描述、预期用途、流程图、流程图确认、危害分析、CCP/OPRP控制措施;

　　C组主要负责生产现场操作行为，包括生产车间、库房和实验室，如：现场卫生;周(月)GMP/5S检查记录;现场操作文件(SOP)管理;记录管理(CCP、OPRP、清洁、重量、质量、虫害、维修、异物);标识管理：化学品、半成品、原料、成品;

实验室：安全装置(喷淋、洗眼器)、通风橱、化学品台账、强酸(碱)存放、试剂标识(名称、日期)、检测仪器内部校验计划、检测方法管理、检测结果管理(签字+日期)、检测记录管理、检测人员资质、微生物实验室(培养基+消毒+空白试验+培养箱温度校验)。

6.审核过程中的配合

　　在审核过程中，需要三组进行信息传递，如：

　　A组需要将部分信息传递给B组(体系文件)

　　可追溯信息的完整性与召回报告(证据对比)

　　成品、原料检验方法管理

　　检验人员资质管理

　　产品、原料技术规范管理

　　记录管理(CCP、清洁、产品检验、原料检验)

　　环境监控计划

　　纠正预防措施

　　设备维修、保养计划

　　C组需要将部分信息传递给B组(现场评估)

　　本批号成品所有原料是否有拒用?

　　原料仓库的FIFO(先进先出)

　　台账与批号是否符合情况?

　　标识管理(批号、数量、入库日期)

　　状态管理(待检、放行、拒用、销毁)

6.审核原则

　　这样的审核安排基于以下几个原则：所有管理活动已经发生;

　　所有管理活动需要符合规范要求;

　　所有管理活动的信息不得缺失;

　　通过已经实现的产品，连接起人、机、料、法、环的所有管理信息。

7.审核流程和重点

　　质量管理体系(包括食品安全管理体系)所管理的活动，可以通过一个已经生产出来的产品进行追溯(如下图)。

　　在仓库中刚刚生产1周左右的产品，可能还没有到消费者手中，或者即使到了消费者手中，还没有发生(或没有得到)投诉报告。

　　因此对投诉管理的验证，需要用更早批次的产品进行。

　　三组审核员需要在末次会议之前，进行讨论。

　　针对操作性问题，找流程本身的问题。如果解决了责任和方法，但仍然解决不了问题的重复发生，那可能就是制度问题了。而制度问题往往与机制设计相关，到这个层次基本上就能够判断企业的系统风险管理水平了。